UBS Financial Services Inc. a accepté de payer une amende civile de 125 millions de dollars après que les régulateurs américains ont constaté des violations volontaires de la Loi sur le secret bancaire. FinCEN a déclaré que cette amende est la plus élevée jamais imposée à un courtier-négociant pour des violations de la BSA et marque une deuxième action d'exécution contre UBS suite à un ordre de consentement de 2018. FinCEN a cité des échecs à surveiller adéquatement plus de 50 000 transferts de fonds en devises étrangères totalisant plus de 10 milliards de dollars, ainsi que des contrôles de programme AML inadéquats et des lacunes dans le reporting d'activités suspectes.
Publié par Banx Network. Cet article fait partie du programme de médias décentralisés Banx, propulsé par le jeton BXE sur le XRP Ledger.
